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现代管理学自考学习资料第十六章

来源:河南自考网加入时间：[2019-07-11 17:36] 点击数：

　　第十六章控制

　　了解管理控制职能的基本内容，认识控制系统的类型和功能；

　　掌握基本的控制方法和技术。

　　控制：掌握控制的概念，识记常规控制与非常规控制的含义，了解计划与控制的关系，领会控制的内容和控制的作用。

　　控制的类型：识记前馈控制、现场控制、反馈控制，领会控制是一个循环过程。

　　控制的过程：识记控制过程的三个步骤，领会控制是一个连续过程，它使管理工作成为一个闭路系统。

　　控制系统设计：识记控制系统的概念，领会控制系统设计需要注意的问题。

　　控制的方法与技术：识记传统控制方法的基本形式，掌握预算控制、程序控制、计划评审技术的含义。

　　第一节控制概述

　　〖基本内容〗

　　控制是管理的基本职能之一，是对组织内部的管理活动及其效果进行的衡量和校正，其目的是确保组织的目标以及为此而拟定的计划得以实现。控制职能是每一位负责执行计划的主管人员的重要职责，尤其是直线主管人员的重要职责。控制职能使管理的过程成为一个闭路系统，成为一种连续的过程。控制职能采取纠正措施，把那些不符合要求的管理活动引回到正常的轨道上来，使管理系统稳步地实现预定目标。

　　一、控制的概念

　　控制：是指由管理人员对当前的实际工作是否符合计划进行测定，并促使组织目标实现的过程。控制主要体现在计划的执行过程中，是一种不断对照计划来检查现有的作业状况的活动。控制的目的是要保证实际工作与计划一致，管理活动的控制过程也就是管理人员对下属部门或个人的工作进展、实际结果进行统辖，找出偏差并加以纠正的过程。

　　控制包括了管理人员为保证实际工作能与计划一致而采取的一切行动。具体地说，在组织目标确立之后，管理总是通过计划来设计出达到目标的手段或行动方案，而一旦计划付诸实施，就会发现许多事先未能预料到的因素在发生作用，而且像不断变化着的环境因素等，也是不可能完全被纳入到计划之中的。

　　管理的控制职能是与管理的计划职能联系在一起的。计划是控制的前提，计划又需要控制来为其提供保障，只有借助于控制，才能纠正计划执行中出现的偏差，把那些不符合要求的管理活动引回到正常轨道上来，使管理系统稳步地实现计划目标。

　　控制是贯穿于其他各项管理职能之中的，是存在于管理活动全过程的。

　　控制职能的主要表现：（1）控制是对组织成员行为的规范活动。（2）控制是指向未来的管理者对既成事实往往是无能为力。（3）控制可以使工作失误及时得到补救。即利用计划和预设方案中所留有的弹性，进行事后补救。（4）控制是主管人员选择何种领导方式的依据。管理人员，特别是主管人员，采取什么样的管理措施和领导方式，需要在控制中发现。

　　管理职能中的控制包含着常规控制和非常规控制。常规控制是包含在管理制度中的一些既定的控制程序。非常规控制是直接根据主管人员的指令进行的，来改变人和组织的行为，使之符合计划和预设方案的要求，以利管理过程朝着目标进展。

　　总之，控制是与计划联系在一起的，计划是控制的前提，而控制是计划实施的保证。通过控制，可以保证实施计划的活动与计划相一致，从而赋予计划以现实性，同样，计划决定着控制，计划越是全面、明确和严密，对控制的要求出就越高。

　　二、控制的内容

　　管理者的日常管理活动的主要内容就是从事控制工作。

　　管理者需控制的内容

　　（1）人员。在管理的每一个层级中，都存在着管理者对被管理者工作情况的控制：其一，通过各种方式观察被管理者的工作并纠正出现的问题；其二，作为一种非常正规的方法，通过对被管理者的工作进行系统的评估，使每一位下属的近期绩效都得到鉴定，然后，根据绩效情况找出原因，加以解决。

　　（2）财务。所有的管理者都应关心组织运行中的财务问题，通过财务控制来提高组织活动的效率，降低组织运行的成本。

　　（3）作业。日常管理的绝大部分内容是作业控制，一切管理工作的根本都要归结到作业控制的成功与失败上来。因为，一个组织的成功，在很大程度上取决于它生产产品或提供服务的能力上的效率和效果。

　　（4）信息。管理者需要信息来完成他们的工作。不精确的、不完整的、过多的或延迟的信息，将会严重阻碍他们的行动。

　　（5）组织绩效。组织绩效是管理者关注的核心，管理者应经常地根据组织整体绩效的状况来实施其控制。

　　三、控制的作用

　　控制根源于管理系统存在与发展的需要，任何组织的活动都需要控制。因为，一个组织在制定计划时即使进行了全面的、细致的预测，考虑到了各种实现目标的有利条件和影响目标实现的因素，但由于环境条件是变化的，主管人员受到其本身的素质、知识、经验、技巧的限制，预测不可能完全准确，制订出的计划在执行过程中可能会出现偏差，还会发生未曾预料到的情况。

　　控制起了执行和完成计划的保障作用，而且会发挥出在实际控制中产生新的计划、新的目标和新的控制标准的作用。

　　就组织成员来看，在一个管理系统中，是否每一个组织成员都履行了自己的职责，他的工作绩效如何，需要及时地加以评估并找原因，以便确定全体组织成员下一步的行动。

　　就整个管理系统而言，现代管理内容的复杂性和管理环境的变动性决定了一切计划的预设方案都不可能尽善尽美，只可能在大方向上保持与组织目标的一致，各种各样的疏漏是不可避免的。需要及时地发现计划和预设方案中的不足之处，加以修正。

　　控制能够保证组织活动沿着预定的计划目标顺利进行，并确保其实现。没有有效的控制也就没有有效的管理，组织中的各种活动就可能偏离组织目标。

　　常规控制与非常规控制

　　常规控制：是包含在管理制度中的一些既定的控制程序。

　　非常规控制：是直接根据主管人员的指令进行的，来改变人和组织的行为，使之符合计划和预设方案的要求，以利管理过程朝着目标进展。

　　1.计划与控制的关系：计划是控制的前提，计划又需要控制来为其提供保障，只有借助于控制，才能纠正计划执行中出现的偏差，把那些不符合要求的管理活动引回到正常轨道上来，使管理系统稳步地实现计划目标。通过控制，可以保证实施计划的活动与计划相一致，从而赋予计划以现实性，同样，计划决定着控制，计划越是全面、明确和严密，对控制的要求出就越高。

　　2.控制的主要内容：管理者需控制的内容：（1）人员。在管理的每一个层级中，都存在着管理者对被管理者工作情况的控制：其一，通过各种方式观察被管理者的工作并纠正出现的问题；其二，作为一种非常正规的方法，通过对被管理者的工作进行系统的评估，使每一位下属的近期绩效都得到鉴定，然后，根据绩效情况找出原因，加以解决。（2）财务。所有的管理者都应关心组织运行中的财务问题，通过财务控制来提高组织活动的效率，降低组织运行的成本。（3）作业。日常管理的绝大部分内容是作业控制，一切管理工作的根本都要归结到作业控制的成功与失败上来。因为，一个组织的成功，在很大程度上取决于它生产产品或提供服务的能力上的效率和效果。（4）信息。管理者需要信息来完成他们的工作。不精确的、不完整的、过多的或延迟的信息，将会严重阻碍他们的行动。（5）组织绩效。组织绩效是管理者关注的核心，管理者应经常地根据组织整体绩效的状况来实施其控制。

　　3.控制的作用：控制起了执行和完成计划的保障作用，而且会发挥出在实际控制中产生新的计划、新的目标和新的控制标准的作用。控制能够保证组织活动沿着预定的计划目标顺利进行，并确保其实现。没有有效的控制也就没有有效的管理，组织中的各种活动就可能偏离组织目标。

　　4.控制职能的四点表现：控制职能的主要表现：（1）控制是对组织成员行为的规范活动。（2）控制是指向未来的管理者对既成事实往往是无能为力。（3）控制可以使工作失误及时得到补救。即利用计划和预设方案中所留有的弹性，进行事后补救。（4）控制是主管人员选择何种领导方式的依据。管理人员，特别是主管人员，采取什么样的管理措施和领导方式，需要在控制中发现。

　　第二节控制系统

　　〖基本内容〗

　　一、控制的类型

　　控制的类型多种多样，从不同的角度可以对控制作出不同的分类。

　　前馈控制

　　前馈控制是一种在计划实施之前，为了保证将来的实际成果能达到计划的要求，尽量减少偏差的控制。由于前馈控制把控制活动提前到管理过程的前端，因而也被称作预先控制或事前控制。前馈控制具有防患于未然的优越性，但是，前馈控制是比较困难的。

　　现场控制

　　现场控制是一种发生在计划执行过程中的控制，是直接地对计划的招待情况进行现场检查，并纠正其偏差。现场控制是比较及时的控制，因而损失往往较小。与前馈控制相比，现场控制活动往往是在偏差已经出现但尚未造成严重后果的情况下进行的，它可以分析研究造成偏差的根源，并预测偏差继续发展的可能方向，然后作出控制。现场控制兼有前馈控制和反馈控制两个方面的特征。

　　反馈控制

　　反馈控制是一种针对结果的控制。它是由主管人员通过分析以前工作的执行结果，将它与控制标准相比较，发现偏差及其造成这种偏差的原因，拟定纠正措施，防止偏差发展或继续存在的控制活动，也称作事后控制。反馈控制不是一种最好的控制。但是反馈控制却是使用最为普遍的控制。反馈控制更为重要的方面表现在发现原先计划中的不合理方面，并加以修正。

　　控制是一个循环过程，在目标计划和方案制订出来之后，进入了实际执行的过程，为了使计划和方案在执行中不出现大的偏差，就需要不断地了解它在执行中的情况，即获取实际行动过程的信息，把行动过程的实际情况反回来与方案作比较，这就是反馈。

　　因为，有效的控制必须以权力和权威作保障，如果没有权力和权威的支持，就不可能做到统一指挥和令行禁止，也就没有控制可言。

　　二、控制的过程

　　控制过程的步骤：

　　（1）确立标准。标准是控制的基础，对照标准，管理人员可以判断绩效和成果，而离开标准，就无所谓判断和评估。标准是从目标而来的。

　　（2）对照标准检查实际绩效。即通过评估、考核、检查等活动发现计划、方案与实际情况之间的偏差，同时，认真地分析和研究造成偏差的原因。

　　（3）采取措施纠正偏差。即采取纠正行动，努力去使绩效符合标准。

　　控制是一个连续的过程，它使管理工作成为一个闭路系统。实施控制既是一个管理过程的终结，又是一个新的管理过程的开始。控制绝不是仅限于衡量计划执行中出现的偏差，控制的目的在于通过采取纠正措施，把那些不符合要求的管理活动引回到正常的轨道上来，使管理系统稳步地实现预定目标。纠正偏差的措施可能涉及到需要重新拟定目标，修订计划，改变组织机构，调整人员配备，并对指导或领导方式作出重大的改变等等。

　　三、控制系统设计

　　控制系统是组织中的主管人员行使控制职权，发挥控制职能的系统。管理控制系统设计需要注意以下几个方面：

　　（1）计划的要求。控制是实现计划的保证，控制的目的就是为了实现计划。在计划非常明确、全面、完整的情况下，控制过程的程序性就强，控制工作效果也就好。

　　（2）组织结构。组织结构是执行计划和纠正偏差的依据。在某种意义上，组织结构的功能就表现为控制。组织结构越是明确、完整和完善，建立在组织结构基础上的控制系统也就越有助于纠正脱离计划的偏差。

　　（3）关键控制点。管理的控制过程是由无数个控制点构成的，而在无数个控制点中，总有一些是起着决定意义的关键性的控制点。为了进行有效的控制，管理者就需要着力发现整个控制过程中的哪些环节、哪些事情属于这类起着决定意义的关键控制点。抓住了关键环节，也就控制住了全局。

　　（4）控制趋势。管理人员需要掌握现象背后的趋势，根据趋势实施控制。控制趋势的关键在于现状中揭示倾向，特别是在趋势刚显露苗头时就能够敏锐地觉察到。

　　（5）主管人员的个性。控制系统的设计必须符合每个主管人员的情况和个性，使他们能够理解它，进而能信任它并自觉运用它。

　　（6）客观性与灵活性。有效的控制工作要求有客观的、准确的、和适当的标准。但要使控制工作在计划出现失常或预见不到的变动情况下保持有效性的话，所设计的控制系统就要有灵活性。

　　前馈控制、现场控制、反馈控制

　　前馈控制：是一种在计划实施之前，为了保证将来的实际成果能达到计划的要求，尽量减少偏差的控制。

　　现场控制：是一种发生在计划执行过程中的控制，是直接地对计划的招待情况进行现场检查，并纠正其偏差。

　　反馈控制：是一种针对结果的控制。它是由主管人员通过分析以前工作的执行结果，将它与控制标准相比较，发现偏差及其造成这种偏差的原因，拟定纠正措施，防止偏差发展或继续存在的控制活动，也称作事后控制。

　　1.控制过程的三个步骤

　　控制过程的步骤：

　　（1）确立标准。标准是控制的基础，对照标准，管理人员可以判断绩效和成果，而离开标准，就无所谓判断和评估。标准是从目标而来的。

　　（2）对照标准检查实际绩效。即通过评估、考核、检查等活动发现计划、方案与实际情况之间的偏差，同时，认真地分析和研究造成偏差的原因。

　　（3）采取措施纠正偏差。即采取纠正行动，努力去使绩效符合标准。

　　2.控制系统的概念：控制系统是组织中的主管人员行使控制职权，发挥控制职能的系统。

　　3.管理控制设计需要注意的问题：需要注意以下几个方面：

　　（1）计划的要求。控制是实现计划的保证，控制的目的就是为了实现计划。

　　（2）组织结构。组织结构是执行计划和纠正偏差的依据。在某种意义上，组织结构的功能就表现为控制。

　　（3）关键控制点。管理的控制过程是由无数个控制点构成的，而在无数个控制点中，总有一些是起着决定意义的关键性的控制点。

　　（4）控制趋势。管理人员需要掌握现象背后的趋势，根据趋势实施控制。

　　（5）主管人员的个性。控制系统的设计必须符合每个主管人员的情况和个性，使他们能够理解它，进而能信任它并自觉运用它。

　　（6）客观性与灵活性。有效的控制工作要求有客观的、准确的、和适当的标准。

　　第三节控制方法与技术

　　〖基本内容〗

　　一、传统的控制方法

　　传统管理是凭经验和智慧的管理，主在依赖于管理者的能力、素质和主动性。传统的控制方法也是这样，带有明显的直观性特征，表现为管理者的直接控制。其主要方法有：

　　（1）视察。视察是一种最为古老、最为直接的控制方法，它是通过管理者自己到工作第一线，对受控系统的运动进行直接的观察了解，掌握第一手材料，衡量工作的成效，发现偏差并及时纠正之。

　　（2）报告。报告是向负责计划的主管人员全面地、系统地阐述计划的进展情况、存在的问题及原因、已经采取了哪些措施、收到了什么效果、预计可能出现的问题等情况进行汇报的一种沟通形式。其目的是要提供一些必要的信息，作为主管人员采取措施纠正偏差的依据。

　　（3）统计资料。统计资料是充分反映控制系统运营情况的原始记录的综合汇总，从中可以发现组织运动的过程中出现的偏差。

　　二、现代控制方法

　　（1）预算控制：预算就是用数字编制的组织未来某一时期的计划，世界形势者说预算就是计划的数量表现。预算对计划执行过程的控制，就在于它提供了一整套标准。预算作为控制的方法，其基本功能就在于拟定标准。由于预算是以数量化的方式来表明管理工作成效，找出偏差，并采取纠正措施，消除偏差。

　　（2）程序控制。程序就是规范化了的组织行为过程，是对操作或事务处理流程的一种描述、计划和规定，日常管理活动中的一切具有连续性的、重复性出现的事务都可以确立起一套程序化处理方法。现代管理中，程序是自觉地确立起来的，表现为：首先表现为一种计划，规定了如何处理重大问题以及处理物流、资金流、信息流等的例行办法；其次，表现为一种控制标准；第三，表现为一种协作根据，结构复杂的组织、关涉广泛的项目，是需要多部门的协作的。

　　在组织的运行中，程序可以起到控制的作用，其奥秘就在于通过设计和制定出一系列的程序，把组织的运行纳入既定的计划轨道中来，实现对组织行为和各项活动的控制。

　　（3）计划评审技术。计划评审技术是一种利用网络图对工作进行细致安排，并对工作实际执行情况与计划进行对照而实现控制的技术。计划评审技术的基本步骤是：第一，分析和确定完成一项工程所需的全部活动；第二，编制工作程序网络；第三，计算每道工序所需时间；第四，找出关键线路，并实施控制。

　　1.传统控制方法的内容：主要方法有：

　　（3）统计资料。统计资料是充分反映控制系统运营情况的原始记录的综合汇总，从中可以发现组织运动的过程中出现的偏差。

　　2.预算控制：预算就是用数字编制的组织未来某一时期的计划，世界形势者说预算就是计划的数量表现。预算对计划执行过程的控制，就在于它提供了一整套标准。预算作为控制的方法，其基本功能就在于拟定标准。由于预算是以数量化的方式来表明管理工作成效，找出偏差，并采取纠正措施，消除偏差。

　　3.程序控制：程序就是规范化了的组织行为过程，是对操作或事务处理流程的一种描述、计划和规定，日常管理活动中的一切具有连续性的、重复性出现的事务都可以确立起一套程序化处理方法。

　　4.计划评审法及运用计划评审法的四个步骤：

　　第一，分析和确定完成一项工程所需的全部活动；

　　第二，编制工作程序网络；

　　第三，计算每道工序所需时间；

　　第四，找出关键线路，并实施控制。

　　〖本章小结〗

　　本章从三个方面对控制职能作了介绍。首先介绍了控制的基本概述，重点包括控制的概念、内容、作用，使学员对控制工作有了一个基本了解。接着介绍了控制工作的三种类型划分、控制过程的三个环节及控制系统的设计，使学员能够在掌握原理的基础上，在实际工作中灵活应用。本章最后介绍了几种主要的控制方法和技术，主要包括三种传统控制方法和三种现代的控制方法。

　　〖学习建议〗

　　控制是确保组织目标得以实现的重要手段。本章从三个方面对控制作了介绍。首先从控制的概念、内容、作用等方面介绍了控制的基本内容，这部分是控制的基础，以识记为主。第二节内容主要对控制系统的类型、环节及设计进行介绍，是本章的重点，需认真把握。第三节着重介绍了三种传统的控制方法和三种现代的控制方法，学习时应以现代方法为重点，传统的控制方法以了解为主。

　　〖本章练习〗

　　一、单项选择题：

　　1.管理控制系统实质上是一个（ C ）。

　　A.完全封闭的系统　B.闭合目路系统

　　C.信息反馈系统D.自动控制系统

　　2.控制工作的关键是（ C ）。

　　A.制定计划　B.拟定标准

　　C.纠正偏差　D.衡量成效

　　二、多项选择题：

　　1.控制是一个（ AB ）的过程。

　　A.信息反馈　B.纠正偏差　C.科学预测

　　D.最优决策　E.合理计划

　　2.控制工作的基本步骤包括（ ABC ）。

　　A.拟定标准化　B.衡量成效　C.纠正偏差

　　D.职责分配E.事后跟踪

　　三、名词解释：

　　1.控制：是指由管理人员对当前的实际工作是否符合计划进行测定，并促使组织目标实现的过程。控制主要体现在计划的执行过程中，是一种不断对照计划来检查现有的作业状况的活动。

　　2.常规控制：是包含在管理制度中的一些既定的控制程序。

　　3.非常规控制：是直接根据主管人员的指令进行的，来改变人和组织的行为，使之符合计划和预设方案的要求，以利管理过程朝着目标进展。

　　4.前馈控制：是一种在计划实施之前，为了保证将来的实际成果能达到计划的要求，尽量减少偏差的控制。

　　5.现场控制：是一种发生在计划执行过程中的控制，是直接地对计划的招待情况进行现场检查，并纠正其偏差。现场控制是比较及时的控制，因而损失往往较小。

　　6.反馈控制：是一种针对结果的控制。它是由主管人员通过分析以前工作的执行结果，将它与控制标准相比较，发现偏差及其造成这种偏差的原因，拟定纠正措施，防止偏差发展或继续存在的控制活动，也称作事后控制。

　　7.控制系统：是组织中的主管人员行使控制职权，发挥控制职能的系统。

　　四、简答题：

　　1.简述控制职能的四表现？

　　答：控制职能的主要表现：（1）控制是对组织成员行为的规范活动。（2）控制是指向未来的管理者对既成事实往往是无能为力。（3）控制可以使工作失误及时得到补救。即利用计划和预设方案中所留有的弹性，进行事后补救。（4）控制是主管人员选择何种领导方式的依据。管理人员，特别是主管人员，采取什么样的管理措施和领导方式，需要在控制中发现。

　　2.简述控制工作的主要内容？

　　答：控制的内容：（1）人员。在管理的每一个层级中，都存在着管理者对被管理者工作情况的控制。（2）财务。所有的管理者都应关心组织运行中的财务问题，通过财务控制来提高组织活动的效率，降低组织运行的成本。（3）作业。日常管理的绝大部分内容是作业控制，一切管理工作的根本都要归结到作业控制的成功与失败上来。（4）信息。管理者需要信息来完成他们的工作。（5）组织绩效。组织绩效是管理者关注的核心，管理者应经常地根据组织整体绩效的状况来实施其控制。

　　3.简述控制工作的作用？

　　答：控制起了执行和完成计划的保障作用，而且会发挥出在实际控制中产生新的计划、新的目标和新的控制标准的作用。控制能够保证组织活动沿着预定的计划目标顺利进行，并确保其实现。没有有效的控制也就没有有效的管理，组织中的各种活动就可能偏离组织目标。

　　4.简述控制过程的三个步骤？

　　答：控制过程的步骤：

　　（1）确立标准。

　　（2）对照标准检查实际绩效。

　　（3）采取措施纠正偏差。

　　5.简述传统的控制方法？

　　答：主要方法有：

　　（3）统计资料。统计资料是充分反映控制系统运营情况的原始记录的综合汇总，从中可以发现组织运动的过程中出现的偏差。

　　五、论述题：

　　1.试论述管理控制系统设计中需要注意的问题？

　　答：管理控制系统设计需要注意以下几个方面：

　　（5）主管人员的个性。控制系统的设计必须符合每个主管人员的情况和个性，使他们能够理解它，进而能信任它并自觉运用它。

　　2.现代管理中最常用的控制方法和技术有哪三种？

　　答：现代管理中最常用的控制方法和技术有：

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来源:河南自考网 加入时间：[2019-07-11 17:36] 点击数：

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